近日，美国、日本、印度三大境外市场均创新高，进一步点燃了海外投资的热情，QDII基金密集宣布限制大额申购、提示场内溢价风险。
据券商中国记者统计，仅7月9日当天，全市场便有14只QDII基金发布限购公告，涉及汇添富基金、宏利基金、招商基金、建信基金等多家基金公司，其中，汇添富在7月9日对旗下10只QDII基金集体发布了限购公告，宏利基金对宏利印度股票的限购金额低至300元。
与此同时，场外基金的限购也在不断推高场内基金的溢价率，截至7月9日收盘，部分场内QDII基金的溢价率已经高达20%左右。
一天14只QDII基金集体限购
7月9日，14只QDII基金集体发布限购公告，最低限购金额低至300元。
例如，7月9日，汇添富基金集体对旗下10只QDII基金发布了限购公告，涉及汇添富恒生指数、汇添富全球移动互联混合(QDII)、汇添富黄金及贵金属(QDII-LOF-FOF)等产品。
其中，汇添富恒生指数、汇添富恒生科技ETF联接发起式(QDII)、汇添富恒生香港上市生物科技ETF发起式联接(QDII)、汇添富黄金及贵金属(QDII-LOF-FOF)、汇添富全球消费混合(QDII)人民币份额、汇添富纳斯达克生物科技ETF发起式联接(QDII)人民币份额、汇添富全球汽车产业升级混合(QDII)等8只基金的限购金额为5000元。
此外，汇添富美元债债券、汇添富全球移动互联混合的人民币限购金额为1万元，美元份额限购金额为1500美元。
除了汇添富基金外，7月9日，宏利基金、招商基金、建信基金等基金公司旗下也有多只QDII产品宣布限购。
其中，宏利基金公告，自2024年7月10日起，宏利印度股票单日每个基金账户的申购、定期定额投资累计金额应不超过300元。在此之前，7月3日，宏利印度股票刚刚将限购金额调至1000元，时隔一周便再度下调。
整体来看，Wind数据显示，截至7月9日，全市场共有129只QDII基金处于暂停申购状态，占QDII总数四成以上。
对于QDII基金而言，限购主要原因是外汇额度的限制。基金公司通常每年会有固定的外汇额度，也就是说其境外投资需在额度范围内进行，特别是在近期海外投资火热，资金大量涌入时，基金往往会采取限购措施，避免投资者资金进入后而基金已无外汇额度开展相应投资的窘况。
场内溢价率不断走高
受场外限购等因素影响，近期，场内QDII基金也频发溢价提示公告。
7月9日，南方东英银河联昌富时亚太低碳精选、景顺长城纳斯达克科技市值加权ETF、博时标普500ETF、工银瑞信大和日经225ETF、华夏野村日经225ETF、华夏纳斯达克100ETF、华夏标普500ETF、国泰标普500ETF等12只QDII基金集体发布公告，提示二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价。
其中，南方基金公告，南方东英银河联昌富时亚太低碳精选二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价为保护投资者的利益，基金将于2024年7月9日开市起至当日10:30停牌。Wind数据显示，截至7月9日，该基金溢价率约20%，是当前全市场溢价率最高的QDII基金。
此外，景顺长城纳斯达克科技市值加权ETF也备受资金追捧，6月20日的溢价率一度突破20%，随后在多次提示风险后逐渐降温，截至7月9日的溢价率降至16%。今年以来，该QDII基金的场内涨幅高达60.44%，年内净流入额高达48.43亿元，在所有场内QDII中位居首位。
拉长时间来看，今年以来，全市场已有30余只QDII产品合计发布了超400次的溢价风险提示公告，其中景顺长城纳斯达克科技市值加权ETF、华夏野村日经225ETF和易方达原油A人民币等产品均发布了60次以上的溢价风险提示公告。
具体原因来看，受制于外汇额度限制，当基金公司自身外汇额度用尽时，QDII基金普遍会暂停场外申购，投资者只能买入相关场内产品，如此就会造成场内基金净值超过对应的场外基金净值，推高基金的溢价率。
另外，由于跨境交易存在时间差、汇率波动等原因，QDII基金的净值和交易价格也会存在差异，进而导致基金产品发生折溢价。
三大境外市场均创下新高
QDII基金限购和溢价的背后，是境外市场的火热行情。近日，美国、日本、印度三大境外市场的主要股指均创下新高。
美国时间7月8日，纳斯达克指数最高上涨至18416.94点，标普500指数最高上涨至5583.11点，均创盘中历史新高。截至当天收盘，纳斯达克指数年内涨幅为22.6%，标普500指数年内涨幅为16.84%。
同时，7月9日，日经225指数上涨1.96%，盘中最高触及41769.35点，再创历史新高，年内累计涨幅扩大至24.25%。当天，藤仓上涨11.37%，日立、索尼等多只个股上涨超5%。
此外，印度SENSEX30指数在7月9日上涨0.49%，盘中最高触及80397.17点，也创下历史新高，今年以来累计上涨11.23%。
校对:廖胜超
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